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易会满:基金业已成为居民财富管理的重要力量

日期: 2021-08-31 11:52:05 作者: 点击数:  

基金业如何高质量发展,如何看待基金业目前存在的问题,证监会主席易会满给出了答案。

文章整理自:证监会发布

据“证监会发布”,中国证券投资基金业协会(下称“基金业协会”)第三届会员代表大会今日召开。据上海证券报,中国证监会主席易会满在会上发表讲话,首次就基金业高质量发展作出专门、全面、详细的阐述。易会满表示,当前,推动资本市场高质量发展各项工作正在积极有序推进,这其中管理资产超过60万亿元的基金业高质量发展至关重要。

易会满指出,经过多年发展,我国基金业已成为服务实体经济和居民财富管理的重要力量,特别是最近四年多来,基金业在改革中成长,在开放中提高,在规范中进步,成绩可圈可点,具体体现在规模体量实现跨越式发展、合规风控水平稳步提升、主动融入资本市场改革全局成效明显、投资者信任度明显增强、支持创新创业和转型升级的作用日益显现等几个方面。


基金业已成为服务实体经济

和居民财富管理的重要力量

以1998年第一批公募基金设立为标志,我国公募基金行业从试点起步,快速发展壮大,作为重要的机构投资者,在资本市场改革发展稳定中发挥着日益重要的作用。私募基金行业经过早期的探索,到股权分置改革后的迅速发展,再到近年来的逐步规范发展,也取得了不小的成绩,功能作用逐步显现。


规模体量实现跨越式发展。公募基金方面,截至今年7月底,管理资产规模达到23.5万亿元,较2016年底增长1.6倍,从全球第九上升至目前的全球第四。其中,权益类基金产品数量和管理规模分别达5140只、7.7万亿元,分别增长1.2倍、1.8倍,均创历史新高。全面放开基金公司外资股比限制,中日ETF互通、沪港ETF互通等相继推出,基金业对外开放迈出重要步伐。私募基金方面,私募证券投资基金、私募股权和创投基金规模分别达5.5万亿元和12.6万亿元,较2016年底分别增长1倍和2倍。私募股权和创投基金规模位居世界第二。整个基金业从业人员规模快速发展,注册数量达到82万余人。


合规风控水平稳步提升。四年多来,我们持续加强公募基金行业规范管理,进一步完善了以《基金法》为核心的一整套基金监管法规制度体系,进一步健全了以行政监管为主、自律监管为辅的监管执法体系,行业机构公司治理、合规管理、风险控制水平显著提升,行业整体抗风险能力大幅增强。


主动融入资本市场改革全局成效明显。近年来,我们启动新一轮全面深化资本市场改革,实施了“深改12条”,在注册制改革、吸引中长期资金入市、促进市场稳定运行、提高上市公司质量等重大改革中,基金业积极主动作为,体现了应有的担当。公募基金、私募证券基金等在新股发行询价定价以及二级市场价格发现方面,积极发挥专业机构投资者作用,有效提升定价效率。另外,公募基金和私募股权基金通过多种方式积极参与上市公司治理,对于促进上市公司规范运作具有重要意义。


投资者信任度明显增强。近几年来,我们通过改革,大幅简化了公募基金产品准入制度,支持公司立足自身所长不断丰富产品类型,稳步扩大基金投顾试点范围,更好满足投资者多样化投资理财需求。目前,公募基金有效账户数达11.9亿个,权益类基金长期业绩显著超过大盘指数,累计向投资者分红3.3万亿元,个人投资者对公募基金的信赖不断增强,通过投资公募基金入市的趋势正在形成。


支持创新创业和转型升级的作用日益显现。私募股权和创投基金对于促进创新资本形成,支持科技创新和产业结构调整,助力提升直接融资比重都具有十分重要的基础性、战略性作用。


四年多来,基金业协会切实履行法定职责,坚守自律管理服务的定位,聚焦公募、私募两大主业,坚持抓规范与促发展并重,大力深化“放管服”改革,在改进优化登记备案服务、加强风险监测预警处置、强化行业自律管理、推动行业金融科技发展、引导行业积极履行社会责任和加强文化建设、搭建监管和行业沟通交流平台等方面开展了大量富有成效的工作,成绩值得充分肯定。


此外,易会满指出,在资本市场高质量发展五个方面总体要求的基础上,基金行业高质量发展应当把握好五个“更加突出”的原则。包括:更加突出处理好规模、结构与发展质量的关系;更加突出抓规范、防风险和促创新的统筹平衡;更加突出行业自身发展和客户价值增长的同提升、共进步;更加突出回归行业本源,坚守“真私募”定位;更加突出厚植行业文化,促进健全发展生态。

开创基金业改革发展新局

易会满提出四方面目标,努力开创基金业改革发展新局。

一要强专业,持续提升投资管理和服务能力。聚焦投资主业,深化投研管理体系改革,加强科技赋能,完善激励约束相容的制度机制。持续优化基金投顾、销售、托管、估值、评价机制,进一步健全以持有人利益优先为导向的投资服务完整链条,努力实现管理服务能力与管理规模同提升。加强基金业人才队伍建设,培养一大批更高水平的投资“专门家”。

二要守底线,全面筑牢稳健发展基础。希望公募基金以正在开展的健全金融机构治理专项行动为契机,进一步筑牢合规风险意识,端正经营理念和行为,严格落实全面风险管理和全员合规要求。私募基金管理机构要全面落实“十不得”的监管底线要求,全面梳理完善募投管退全流程全链条风险控制体系,自觉远离各种行业乱象。

三要树品牌,切实增强核心竞争力。希望行业机构要全面、深入贯彻新发展理念,牢固树立以诚立身、以信取人的行业品牌,做精主业、做深专业,努力打造资管行业的百年老店。要适应资本市场新一轮高水平开放的新形势新要求,主动与国际一流资管机构对标对表,在开放中磨练内功、增强竞争力。

四要讲情怀,塑造可信赖、受尊敬的行业形象。希望行业机构要自觉心系“国之大者”,站位全局看行业发展,切实增强使命感、责任感,在服务国家战略、助力深化供给侧结构性改革、促进共同富裕中发挥更大作用。要勇担社会责任,牢固树立家国情怀,有所为有所不为,把机构发展和个人追求主动融入时代发展的大潮中,自觉维护行业声誉。


作为监管部门,易会满还提出,将推动适时出台私募基金条例,持续完善基金监管制度体系,推动发展各类机构投资者,进一步改进监管服务,加强与有关方面的信息共享和政策协同,主动与市场沟通交流,着力构建有利于基金业高质量发展的良好生态,为行业机构发展创造良好外部环境,同时,希望中基协深化私募基金登记备案改革,完善登记备案标准、流程,提高透明度和服务质量,进一步便利合格私募基金管理人登记备案,着力解决一批行业“急难愁盼”的问题,切实提升市场体验感和满意度;加强自律管理,严肃行业纪律,积极推动基金业实现更高水平的专业化、规范化发现。